Einen regulatorischen Bericht erstellen
Regulatorische Berichte werden durch den Export relevanter Meldeposten generiert. Diese Posten enthalten vorausgefüllte Daten, die auf Transaktionen basieren, welche bestimmte Kriterien erfüllen, wie z. B. Zahlungen, die den Meldebetrag überschreiten, an Kreditoren oder Debitoren im Ausland. Der Meldeprozess gewährleistet die Einhaltung der lokalen Vorschriften. In einigen Regionen könnten zusätzliche Maßnahmen erforderlich sein.
Einige der in diesem Artikel beschriebenen Schritte sind spezifisch für deutsche Lokalisierungen, bei denen Berichte typischerweise als manuelle Dateien erstellt werden. In Deutschland beispielsweise können Transaktionen über 50.000 € eine Meldepflicht auslösen, und Unternehmen sind in der Regel verpflichtet, monatlich Berichte einzureichen. Benutzer in anderen Regionen können unterschiedliche Berichtsanforderungen oder automatisierte Prozesse haben.
So zeigen Sie die Meldeposten an
Sie können die Meldeposten überprüfen, um die Details der Transaktionen zu verifizieren, die den regulatorischen Meldekriterien entsprechen. Dies trägt dazu bei, die Genauigkeit vor der Berichtserstellung sicherzustellen.
So zeigen Sie Meldeposten an:
- Suchen Sie (
) nach Meldeposten. - Wenn ein Meldeposten verfügbar ist, können Sie weitere Details anzeigen, indem Sie in der Aktionsleiste Zeige Ursprung auswählen, um den zugehörigen Posten zu öffnen. Dies ist beispielsweise dann hilfreich, wenn der Code für den behördlichen Bericht in der Eingabezeile des Berichts fehlt. Folgende Felder stehen zur Verfügung, wobei einige möglicherweise anhand von Informationen der Kreditoren- oder Debitorenkarte und Ihren Berichtseinstellungen vorausgefüllt sind:
- Meldungsart – Gibt die Art der regulatorischen Meldung an.
- Kontoart – Gibt an, ob die Zahlung einem Kreditoren- oder Debitorenkonto zugeordnet ist.
- Erstellungsdatum – Gibt das Datum an, an dem der Posten erstellt wurde.
- Kontonr. – Bezeichnet die Kontonummer, die mit der Transaktion verknüpft ist.
- Regulatorischer Meldecode – Definiert den regulatorischen Meldecode für den Posten, wie er auf der zugehörigen Kreditoren- oder Debitorenpostenkarte angegeben ist. Der Code kann bei Bedarf während der Verarbeitung angepasst werden.
- ISIN – Nur relevant für den Kapitalhandel. Diese Nummer muss manuell eingegeben werden.
- Betrag – Gibt den Zahlungsbetrag an. Wenn Sie dies beispielsweise für Deutschland einrichten, kann ein Betrag von über 50.000 € eine Meldung auslösen.
- Ländercode – Gibt das Land an, das für den Meldeposten relevant ist. Dies ist üblicherweise das Land des Empfängers, kann aber je nach regulatorischen Anforderungen abweichen.
- Gemeldet – Wenn die Meldung exportiert wurde, ist dieses Kontrollkästchen aktiviert.
- Gemeldet am – Zeigt das Datum an, an dem die Meldung exportiert wurde.
- Storniert – Wenn dieses Kontrollkästchen aktiviert ist, wurde der Posten storniert.
- Storniert am – Zeigt das Datum an, an dem die Stornierung durchgeführt wurde.
So erstellen Sie einene regulatorischen Bericht
Erstellen Sie eine Berichtsdatei, indem Sie relevante Posten exportieren. In einigen Lokalisierungen müssen Sie möglicherweise ein Berichtsdatum angeben, das auf regulatorischen Anforderungen beruht.
So erstellen Sie eine Berichtsdatei:
- Wählen Sie auf der Seite Meldeposten in der Aktionsleiste Datei exportieren. Bei deutschen Lokalisierungen werden Sie möglicherweise gefragt, ob Sie einen Bericht für ein bestimmtes Datum erstellen möchten. Dies liegt daran, dass deutsche Unternehmen in der Regel verpflichtet sind, diesen Bericht monatlich einzureichen, abhängig vom Transaktionsvolumen.
- Wählen Sie OK, um den Bericht zu erstellen. Standardmäßig werden auf der Seite Meldeposten nur die offenen Posten angezeigt; die exportierten Einträge werden in der Liste ausgeblendet. Um sie erneut anzuzeigen, wählen Sie in der Aktionsleiste Alle Posten anzeigen.
So stornieren Sie einen Meldeposten
Sie können einen Meldeposten stornieren, wenn ein Fehler unterlaufen ist. Wenn ein Posten storniert wird, werden alle Änderungen protokolliert, sodass Sie sehen können, wer die Stornierung durchgeführt hat und wann sie erfolgte. Anhand der Felddetails können Sie auch die Gründe für die Stornierung einsehen.
Sobald ein Posten storniert wurde, bleibt er in diesem Zustand, auch wenn er erneut gemeldet wird.
So stornieren Sie einen Meldeposten:
- Wählen Sie auf der Seite Meldeposten in der Aktionsleiste Posten stornieren. Die Felder Storniert und Storniert am werden mit den entsprechenden Informationen aktualisiert.
Informationen zum Thema
Einführung in regulatorische Berichterstattung und externe Codes
Mit externen Codes arbeiten
Einführung in Z4-Meldung